RM 231: Software für das Modell gemäß Gesetzesdekret 231/2001 — Exsafe
Die Plattform für Anwaltskanzleien und Compliance-Berater: 206 Vortaten, Zuordnung zu 17 Geschäftsprozessen, Bewertung vom Brutto- zum Nettorisiko und Word-Dokumente des Modells, bereit für die Prüfung durch den Juristen.
Was ist das Gesetzesdekret 231/2001?
Das italienische Gesetzesdekret 231/2001 (d.lgs. 231) führte die verwaltungsrechtliche Haftung von Unternehmen für Straftaten ein, die in ihrem Interesse oder zu ihrem Vorteil von Personen mit Vertretungs-, Verwaltungs- oder Leitungsfunktionen oder von ihrer Aufsicht unterstellten Personen begangen werden.
Vorgesehene Sanktionen:
- Geldsanktionen bis zu 1.549.370 Euro
- Verbotssanktionen (Aussetzung der Tätigkeit, Verbot von Verträgen mit der öffentlichen Verwaltung)
- Einziehung und Veröffentlichung des Urteils
Die Lösung: Ein wirksames Organisations-, Management- und Kontrollmodell gemäß d.lgs. 231, das vor Begehung der Straftat eingeführt und umgesetzt wurde, kann das Unternehmen von der Haftung befreien.
So funktioniert es: der Weg in 5 Schritten
Aus der Umsatzsteuernummer werden die Unternehmensdaten befüllt. Umsatz, Mitarbeiter und Bilanzsumme dienen zur Schätzung der Sanktionen auf Basis der realen Größenklasse.
12 Ja/Nein-Fragen grenzen die relevanten Straftatbestände ein. Der Vorfilter kann auch übersprungen und die Tatbestände manuell ausgewählt werden.
Die Tatbestände werden den 17 Geschäftsprozessen zugeordnet (Einkauf, Vertrieb, HR, IT, Logistik, Sicherheit, Umwelt, Beziehungen zur öffentlichen Verwaltung...), konfiguriert auf die Organisation des Mandanten.
Fragebögen je Prozess (Wahrscheinlichkeit) und je Tatbestand (Auswirkung: Sanktion, Tage des Tätigkeitsverbots, Reputation) sowie Maßnahmen zu Prävention, Schutz und Transfer führen vom Brutto- zum Nettorisiko.
Risk Assessment für das Aufsichtsgremium, Allgemeiner und Besonderer Teil des Modells, Grundlage des Ethikkodex: Word-Entwürfe, bereit für die Prüfung durch den Juristen.
Funktionen von RM 231
Werkzeuge für das Modell gemäß Gesetzesdekret 231/2001
206 Tatbestände, versionierter Katalog
206 Vortaten in 29 Artikeln. Jedes Audit bleibt an die Normversion gebunden, mit der es durchgeführt wurde; der Katalog wird aktualisiert, etwa um Art. 25-vicies zu Straftaten im Zusammenhang mit KI-Systemen.
Vorfilter und Zuordnung je Prozess
12 Fragen grenzen die relevanten Tatbestände ein, die Sie anschließend den 17 auf die Organisation des Mandanten konfigurierten Geschäftsprozessen zuordnen.
Vom Brutto- zum Nettorisiko
Wahrscheinlichkeit je Prozess, Auswirkung je Tatbestand (Sanktion, Tage des Tätigkeitsverbots, Reputation) und Maßnahmen zu Prävention, Schutz und Transfer, mit Auswirkungs-Wahrscheinlichkeits-Matrix und Pareto-Analyse.
Word-Dokumente des Modells
Risk Assessment für das Aufsichtsgremium, Allgemeiner Teil, Besonderer Teil Prozess für Prozess und Grundlage des Ethikkodex: bearbeitbare Entwürfe mit dem Logo der Kanzlei und des Mandanten.
Daten aus Handelsregisterauszug und Organigramm
Gesellschafter, Geschäftsführer, Kontrollorgane und Unternehmensgegenstand aus dem Handelsregisterauszug; das Organigramm wird automatisch ausgelesen, um die Unternehmensfunktionen zu befüllen.
Mehrere Mandanten und Historie
Alle analysierten Unternehmen in einem einzigen Dashboard, Versionshistorie der erzeugten Dokumente und Vergleich mehrerer Audits oder Standorte desselben Unternehmens.
Vorteile
Risk Assessment je Prozess
- 📋Ein Dokument je Prozess: Risk Assessment in Word für jeden Prozess, auch alle zusammen als Zip herunterladbar
- 📊Auswirkungs-Wahrscheinlichkeits-Matrix: Brutto- und Nettorisiko je Tatbestand, mit Pareto-Analyse
- 📁Versionshistorie: Jedes erzeugte Dokument bleibt mit seiner Version archiviert
- 📈Vergleich zwischen Audits: Mehrere Audits oder Standorte desselben Unternehmens im Vergleich
Nachvollziehbarkeit
- 🗂️Versionierter Katalog: Jedes Audit bleibt an die Normversion gebunden, mit der es durchgeführt wurde
- ✅Dokumentierte Antworten: Fragebögen je Prozess und je Tatbestand mit den Antworten Ja / Nein / Teilweise / Nicht erforderlich
- 🛡️Explizite Maßnahmen: Prävention, Schutz und Transfer beim Übergang vom Brutto- zum Nettorisiko bewertet
- 💶Geschätzte Sanktionen: Schätzung auf Basis der realen Größenklasse des Unternehmens (Umsatz, Mitarbeiter, Bilanzsumme)
Risk Assessment je Prozess
- 📋Ein Dokument je Prozess: Risk Assessment in Word für jeden Prozess, auch alle zusammen als Zip herunterladbar
- 📊Auswirkungs-Wahrscheinlichkeits-Matrix: Brutto- und Nettorisiko je Tatbestand, mit Pareto-Analyse
- 📁Versionshistorie: Jedes erzeugte Dokument bleibt mit seiner Version archiviert
- 📈Vergleich zwischen Audits: Mehrere Audits oder Standorte desselben Unternehmens im Vergleich
Nachvollziehbarkeit
- 🗂️Versionierter Katalog: Jedes Audit bleibt an die Normversion gebunden, mit der es durchgeführt wurde
- ✅Dokumentierte Antworten: Fragebögen je Prozess und je Tatbestand mit den Antworten Ja / Nein / Teilweise / Nicht erforderlich
- 🛡️Explizite Maßnahmen: Prävention, Schutz und Transfer beim Übergang vom Brutto- zum Nettorisiko bewertet
- 💶Geschätzte Sanktionen: Schätzung auf Basis der realen Größenklasse des Unternehmens (Umsatz, Mitarbeiter, Bilanzsumme)
Standard-RM vs RM 231
Zwei verschiedene Werkzeuge für verschiedene Anforderungen
| Aspekt | Standard-RM | RM 231 |
|---|---|---|
| Fokus | Operative Unternehmensrisiken | Straftatrisiken gemäß Gesetzesdekret 231/2001 |
| Katalog | ~50 anpassbare Risiken | 206 abschließend aufgezählte Tatbestände in 29 Artikeln |
| Organisation | Nach Risikokategorie | Nach Geschäftsprozess und Tatbestand |
| Hauptergebnis | Operativer Action Plan | Word-Dokumente des Modells: Risk Assessment, Allgemeiner Teil, Besonderer Teil, Ethikkodex |
| Ziel | Operative Risiken mit konkreten Maßnahmen reduzieren | Das Straftatrisiko dokumentieren und das Modell gemäß d.lgs. 231 vorbereiten |
| Zielgruppe | Risk Manager, CEO, CFO | Anwälte, Compliance-Berater, Compliance Officer, Aufsichtsgremium |
| PPT-Maßnahmen | Auf operative Risiken | Vom Brutto- zum Nettorisiko je Tatbestand |
| Historie | Tracking des Action Plans | Dokumentversionen und Vergleich zwischen Audits |
Versionierter und aktueller Katalog
29 Artikel des Gesetzesdekrets 231/2001 im Katalog. Jedes Audit bleibt an die Normversion gebunden, mit der es durchgeführt wurde.
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Preise
RM 231
Das Werkzeug der Kanzlei für Risk Assessment und Dokumente des Modells gemäß d.lgs. 231.
- 206 Vortaten, versionierter Katalog
- Vorfilter mit 12 Fragen und Zuordnung zu 17 Prozessen
- Bewertung vom Brutto- zum Nettorisiko mit PPT-Maßnahmen
- Risk Assessment in Word für das Aufsichtsgremium
- Allgemeiner Teil, Besonderer Teil und Grundlage des Ethikkodex
- Daten aus Handelsregisterauszug und Organigramm
- Mehrere Mandanten mit Versionshistorie
- Excel-Export und Straftatenliste als PDF
Häufig gestellte Fragen
Kundenstimmen
Professionelle Risikokartierung für Mandanten.
Die Prozesszuordnung war eine Offenbarung.
Fortschritte dem Vorstand nachweisen dank Historisierung.
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